美國ul安全實(shí)驗(yàn)所向我國商標(biāo)局申請注冊了“ul”證明商標(biāo),注冊號為1219955,核定使用的商品類別為第9類,包括電源插頭、變壓器、電源、整流用電力裝置等,該注冊商標(biāo)的保護(hù)期通過續(xù)展,有效期延長為2008年10月28日至2018年10月27日。
從 2009年開始,被告人張某與陳某合作生產(chǎn)、銷售節(jié)能器。張某負(fù)責(zé)生產(chǎn),陳某負(fù)責(zé)銷售,然后由陳某根據(jù)產(chǎn)品數(shù)量向張某支付費(fèi)用。兩被告人在未經(jīng)美國ul安全實(shí)驗(yàn)所許可的情況下,擅自在其生產(chǎn)銷售的節(jié)能器上粘貼“ul”標(biāo)識,并將貼有“ul”標(biāo)識的節(jié)能器在市場上銷售。
經(jīng)美國ul安全實(shí)驗(yàn)所投訴,兩被告人被抓獲,并被繳獲帶有“ul”標(biāo)識的節(jié)能器3740個。經(jīng)對比,繳獲節(jié)能器上使用的“ul”標(biāo)識與美國ul安全實(shí)驗(yàn)所的“ul”證明商標(biāo)標(biāo)識相同。經(jīng)深圳市價格認(rèn)證中心鑒定,繳獲的節(jié)能器價值234040元。檢察機(jī)關(guān)以兩被告人構(gòu)成假冒注冊商標(biāo)罪提起公訴。
2014年5月,深圳市中級人民法院經(jīng)審理認(rèn)為,兩被告人未經(jīng)注冊商標(biāo)所有人許可,在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo),非法經(jīng)營額達(dá)234040元,構(gòu)成假冒注冊商標(biāo)罪,判處其相應(yīng)的*。
【不同觀點(diǎn)】
一種觀點(diǎn)認(rèn)為,兩被告人的行為構(gòu)成民事上的商標(biāo)侵權(quán)行為,但不構(gòu)成刑事上的假冒注冊商標(biāo)罪。理由是:兩被告人未經(jīng)許可,擅自在其生產(chǎn)銷售的節(jié)能器商品上使用已注冊的“ul”證明商標(biāo),侵害了該證明商標(biāo)權(quán)利人的合法權(quán)利,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的民事侵權(quán)責(zé)任。從刑事的角度看,我國刑法所規(guī)定的假冒注冊商標(biāo)罪于1979年形成雛形,并于1997年完善,而那時的商標(biāo)法只規(guī)定了商品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)制度,并未規(guī)定證明商標(biāo),證明商標(biāo)制度直到2001年第二次修改商標(biāo)法時才做出規(guī)定,依罪刑法定原則,我國刑法不應(yīng)將證明商標(biāo)納入到假冒注冊商標(biāo)罪的調(diào)整范疇。
第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,兩被告人的行為構(gòu)成生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪,但不構(gòu)成假冒注冊商標(biāo)罪。理由是:美國ul安全實(shí)驗(yàn)所在我國商標(biāo)局注冊了“ul”證明商標(biāo),“ul”證明商標(biāo)的作用在于表彰標(biāo)注該標(biāo)識的商品具有良好的質(zhì)量保障,能夠符合美國ul安全實(shí)驗(yàn)所的各項電器檢測指標(biāo),從而滿足消費(fèi)者對電器產(chǎn)品的安全保障需要。由于兩被告人生產(chǎn)銷售的節(jié)能器產(chǎn)品未經(jīng)檢測就標(biāo)注“ul”證明商標(biāo),其實(shí)質(zhì)是以次充好的行為,且該產(chǎn)品本身就是質(zhì)量低劣的不合格產(chǎn)品,故被告人的行為可以被定性為生產(chǎn)、銷售偽劣產(chǎn)品罪。
第三種觀點(diǎn)認(rèn)為,兩被告人的行為不僅構(gòu)成民事上的商標(biāo)侵權(quán)行為,而且情節(jié)嚴(yán)重,還構(gòu)成刑事上的假冒注冊商標(biāo)罪。理由是:美國ul安全實(shí)驗(yàn)所作為商標(biāo)權(quán)人的合法權(quán)益受法律保護(hù)。商標(biāo)法第三條規(guī)定,注冊商標(biāo)包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和集體商標(biāo)、證明商標(biāo)。同時,刑法和商標(biāo)法均規(guī)定了假冒注冊商標(biāo)罪,兩部法律也未將證明商標(biāo)排除出假冒注冊商標(biāo)罪的范疇,因此,兩被告人假冒證明商標(biāo)且情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)以假冒注冊商標(biāo)罪來追究其刑事責(zé)任。
【法官回應(yīng)】
假冒證明商標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成假冒注冊商標(biāo)罪
本案是一起新類型的假冒注冊商標(biāo)案件,與以往案件不同的是,被假冒的“ul”商標(biāo)標(biāo)識屬于“證明商標(biāo)”。在目前的商標(biāo)法理論與司法實(shí)踐中,“證明商標(biāo)”能否成為假冒注冊商標(biāo)罪的刑事保護(hù)對象存在較大爭議,本案頗值研究。
1.證明商標(biāo)制度的內(nèi)涵與功能價值
我國商標(biāo)法自1982年制定以來,歷經(jīng)三次修改,直至2001年第二次修改時,才在立法上首次確立了證明商標(biāo)制度。商標(biāo)法第三條規(guī)定,“經(jīng)商標(biāo)局核準(zhǔn)注冊的商標(biāo)為注冊商標(biāo),包括商品商標(biāo)、服務(wù)商標(biāo)和集體商標(biāo)、證明商標(biāo);商標(biāo)注冊人享有商標(biāo)專用權(quán),受法律保護(hù)”。
所謂證明商標(biāo)是指由對某種商品或服務(wù)具有監(jiān)督能力的組織所控制,而由該組織以外的單位或者個人使用于其商品或服務(wù),用以證明該商品或服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì)的標(biāo)志。
證明商標(biāo)具有如下特征:
(1)證明商標(biāo)的作用不僅是用來指示商品或服務(wù)的來源,更重要的是用來證明商品或服務(wù)的原產(chǎn)地、原料、制造方法、質(zhì)量或者其他特定品質(zhì);
(2)證明商標(biāo)是由對某些商品或者服務(wù)在所欲證明的事項上具有監(jiān)督能力的組織申請注冊,這種監(jiān)督能力是一種檢驗(yàn)?zāi)芰Α⒈WC能力,只有這樣才能發(fā)揮證明商標(biāo)的證明功能,保護(hù)消費(fèi)者的利益;
(3)證明商標(biāo)持有人不得使用該商標(biāo),而只能由被該組織認(rèn)定的單位或者個人使用,這是證明商標(biāo)的一個重要特點(diǎn)。
由于證明商標(biāo)用來保證所使用商品的特定品質(zhì),從而有利于企業(yè)向市場推銷商品,也有利于消費(fèi)者選擇商品。只要使用人提供的商品或服務(wù)達(dá)到證明商標(biāo)所要求的標(biāo)準(zhǔn),且履行了必要手續(xù),證明商標(biāo)所有人無權(quán)拒絕其使用。由具有監(jiān)控能力的組織注冊管理證明商標(biāo),將之置于法律保護(hù)之下,使生產(chǎn)者、經(jīng)營者能夠按照規(guī)定的條件生產(chǎn)商品、提供服務(wù),從而依法調(diào)整證明商標(biāo)的注冊人和使用人之間的關(guān)系,以保證商品的質(zhì)量。
2.假冒注冊商標(biāo)罪的內(nèi)涵與立法演進(jìn)
假冒注冊商標(biāo)的行為,不僅會侵犯商標(biāo)權(quán)人的注冊商標(biāo)專用權(quán),還會損害消費(fèi)者的利益,并危害國家正常的市場競爭秩序。為保護(hù)商標(biāo)權(quán)人的注冊商標(biāo)專用權(quán),維護(hù)商標(biāo)信譽(yù),保護(hù)消費(fèi)者利益,維護(hù)公平的市場競爭秩序,我國刑法規(guī)定假冒他人注冊商標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的,構(gòu)成假冒注冊商標(biāo)罪。該罪的主要特征:客體是國家對商標(biāo)經(jīng)濟(jì)秩序的管理和商標(biāo)權(quán)人的注冊商標(biāo)專用權(quán);客觀方面表現(xiàn)為未經(jīng)注冊商標(biāo)所有人許可,在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo),情節(jié)嚴(yán)重的行為;主體為一般主體,包括自然人、法人和其他組織;主觀方面是故意,過失不能構(gòu)成本罪。
我國對假冒注冊商標(biāo)追究刑事責(zé)任始于1979年的刑法。 1979年刑法第一百二十七條規(guī)定:“違反商標(biāo)管理法規(guī),工商企業(yè)假冒其他企業(yè)已經(jīng)注冊的商標(biāo)的,對直接責(zé)任人員處三年以下*、拘役或者罰金”。 1997年修改后的刑法第二百一十三條規(guī)定:“未經(jīng)注冊商標(biāo)所有人許可,在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo),情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以下*或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處三年以上七年以下*,并處罰金。”
我國制定商標(biāo)法時亦規(guī)定了追究假冒注冊商標(biāo)刑事責(zé)任的法條。1982年商標(biāo)法第四十條規(guī)定,假冒他人注冊商標(biāo),除賠償被侵權(quán)人的損害外,對直接責(zé)任人員由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。1993年修改后商標(biāo)法第四十條規(guī)定,“假冒他人注冊商標(biāo),構(gòu)成犯罪的,除賠償被侵權(quán)人的損害外,依法追究刑事責(zé)任。”2001年修改后的商標(biāo)法第五十九條規(guī)定,“未經(jīng)商標(biāo)注冊人許可,在同一種商品上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo),構(gòu)成犯罪的,除賠償被侵權(quán)人的損害外,依法追究刑事責(zé)任。”2013年第三次商標(biāo)法修改時,保留了上述第五十九條的規(guī)定。
3.將證明商標(biāo)納入假冒注冊商標(biāo)罪調(diào)整的范疇不違反罪刑法定原則且有利于維護(hù)公平的市場競爭秩序
罪刑法定原則的基本含義是法無明文規(guī)定不為罪、法無明文規(guī)定不處罰,其絕對禁止適用類推,但是不禁止依法解釋。商標(biāo)法是調(diào)整商標(biāo)法律關(guān)系的基本法,隨著社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,商標(biāo)法所確定的注冊商標(biāo)的含義及注冊商標(biāo)所包含的調(diào)整對象之范圍是一個動態(tài)的發(fā)展過程。依據(jù)法律文義解釋的方法,刑法所規(guī)定的假冒注冊商標(biāo)罪中的“注冊商標(biāo)”的含義及保護(hù)對象之范圍,應(yīng)依據(jù)商標(biāo)法所規(guī)定的注冊商標(biāo)的含義及保護(hù)對象范圍來確定與調(diào)整,而不能機(jī)械教條地理解為以刑法制定時的“注冊商標(biāo)”的含義及調(diào)整對象來確定假冒注冊商標(biāo)罪的調(diào)整對象。由此,盡管假冒注冊商標(biāo)罪是由1997年修改后的刑法制定,但由于2001年修改后的商標(biāo)法將證明商標(biāo)納入注冊商標(biāo)的調(diào)整范疇,故隨著社會的發(fā)展,此時我國刑法所規(guī)定的假冒注冊商標(biāo)罪中的“注冊商標(biāo)”亦應(yīng)包含了證明商標(biāo)。
將證明商標(biāo)納入假冒注冊商標(biāo)罪調(diào)整的范疇還有利于保護(hù)消費(fèi)者利益及維護(hù)公平的市場競爭秩序。以本案“ul”證明商標(biāo)為例,美國ul安全實(shí)驗(yàn)所是世界上最權(quán)威的從事安全測試和認(rèn)證的民間機(jī)構(gòu)之一,其發(fā)展產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)已有100多年,專門負(fù)責(zé)評估產(chǎn)品、物料及系統(tǒng)的安全,每年超過170億ul標(biāo)志貼在新產(chǎn)品上,全球各ul分公司每年檢測超過1.8萬種不同產(chǎn)品。美國ul安全實(shí)驗(yàn)所發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)75%以上被采納為美國國家標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)美國法的規(guī)定,美國海關(guān)有權(quán)拒絕沒有 ul標(biāo)志的商品入境。在歐洲,美國ul安全實(shí)驗(yàn)所通過其附屬子公司demko,提供歐洲認(rèn)證服務(wù),如gs,d標(biāo)志等。美國ul安全實(shí)驗(yàn)所已成為具有世界知名度的認(rèn)證機(jī)構(gòu),具有一整套嚴(yán)密的組織管理體制、標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)和產(chǎn)品認(rèn)證程序。美國ul安全實(shí)驗(yàn)所的“ul”證明商標(biāo),是該公司作為世界知名認(rèn)證機(jī)構(gòu)良好商譽(yù)的體現(xiàn)。包括中國在內(nèi)的市場,凡是被授權(quán)在商品上標(biāo)注“ul”證明商標(biāo)的公司,意味著該公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量滿足“ul”證明標(biāo)準(zhǔn)各項檢測指標(biāo)的要求,具有良好的市場信譽(yù)保障,為廣大經(jīng)營者和消費(fèi)者所信賴。
本案兩被告人擅自在其生產(chǎn)、銷售的節(jié)能器上使用“ul”證明商標(biāo),情節(jié)嚴(yán)重,該行為不僅嚴(yán)重?fù)p害消費(fèi)者對“ul”證明商標(biāo)的信賴,還嚴(yán)重擾亂我國的商標(biāo)管理秩序,將被告人依假冒注冊商標(biāo)罪予以定罪量刑,有利于保護(hù)消費(fèi)者利益及維護(hù)公平的市場競爭秩序。
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